好未來集團舉報制度
目的和定義
1.為了保障公司管理制度體系的正常運行,鼓勵全體員工積極反映公司管理工作過程中的不良問題, 暢通舉報投訴渠道,同時保證投訴舉報問題得到及時的處理,特制訂本制度。
2.本制度所稱"舉報"是指集團任何員工,采取公開或非公開的形式,向集團審計部檢舉揭發(fā)違反集團道德準(zhǔn)則、合規(guī)制度及其他一切損害集團利益的行為。
基本原則
尊重舉報人、重獎舉報人、保護舉報人。集團鼓勵員工及外部單位和人員采用各種形式舉報集團員工的違法、違紀(jì)、違規(guī)和舞弊行為,包括匿名舉報。
機構(gòu)設(shè)置
1.集團審計部負(fù)責(zé)全集團范圍內(nèi)舉報事項的受理,各部門收到的舉報事項可以提交給集團審計部進行調(diào)查或跟進。
2.集團人力資源部負(fù)責(zé)根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行舉報事項的獎勵和處罰。
舉報渠道
舉報人可以通過電子郵件、當(dāng)面舉報等方式進行舉報,舉報人可以進行匿名舉報。
1.電子郵箱:jubao@tal.com;
2.現(xiàn)場舉報受理部門:集團審計部;
3.集團內(nèi)其他部門轉(zhuǎn)發(fā)的舉報信息。
集團通過內(nèi)部文件、網(wǎng)站等方式公示舉報渠道,以方便舉報人舉報。
舉報范圍
員工可以對任何違反公司財務(wù)制度的行為、任何違反公司適用法律和法規(guī)的行為、任何違反《員工守則》和《商業(yè)行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范》規(guī)定的行為、任何管理層和員工的舞弊行為、任何違反好未來集團反腐敗合規(guī)政策的行為、以及一切影響公司利益的行為進行舉報。相關(guān)要求包括但不限于如下內(nèi)容:
1.法律、法規(guī)和政策方面
公司高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部及員工在執(zhí)行所有公司的業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)嚴(yán)格遵守國家與地區(qū)的法律、法規(guī)和政策;
公司高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部及員工不得與他人簽訂對我公司合法權(quán)益不利的協(xié)議、合同。
2.利益沖突
公司高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部及員工出現(xiàn)個人和職業(yè)關(guān)系實際利益沖突的情況時,均應(yīng)以符合道德準(zhǔn)則的方式處理??赡艽嬖诘睦鏇_突包括且不限于:
公司高層領(lǐng)導(dǎo)不得在與公司有業(yè)務(wù)往來或有競爭的公司及經(jīng)濟實體中投資或入股;
公司高層領(lǐng)導(dǎo)不得在與公司有業(yè)務(wù)往來或有競爭的公司及經(jīng)濟實體中擔(dān)任咨詢顧問職務(wù),以避免在其行使職務(wù)時產(chǎn)生職責(zé)沖突。
3.禮品與招待
公司高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部及員工不得接受或付出可能影響其業(yè)務(wù)決策和主觀判斷的禮品與招待;
嚴(yán)禁各級員工的父母、配偶、子女等接受或付出上述禮品與招待;
嚴(yán)禁各級員工利用職務(wù)之便接受現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物的禮品及招待;
嚴(yán)禁各級干部借職務(wù)之便,變相向下屬索賄、受賄,包括:以請客、辦酒為名,收受同事紅包等行為。
4.利益回避
公司高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部和員工不得利用公司資源、信息或職位以獲取私人利益或相應(yīng)的機會;
公司各級員工均需遵從親屬回避制度,對于已經(jīng)既成事實的戀愛、婚姻關(guān)系,必須如實、及時向所屬人力資源部門進行申報;
公司高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部和員工如果預(yù)知將有機會因公司資源、信息或職位可能會獲取私人利益或相應(yīng)的機會時,需主動向上級說明。
5.行賄與受賄
公司高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部及員工以公司名義購買任何商品時須嚴(yán)格遵循本公司的《采購管理制度》;
禁止公司高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部及員工為了獲得或維持業(yè)務(wù)而對相關(guān)人員(如政府官員、公立學(xué)校老師、客戶員工等)或公司以任何形式進行賄賂、回扣或其它誘惑行為以影響該等人員職務(wù)行為,或謀取不當(dāng)利益;
禁止未經(jīng)審批,向政府官員、公立學(xué)校老師、客戶員工贈送禮品、提供招待或報銷費用;
禁止通過慈善捐贈、贊助、聘請專業(yè)顧問或市場推廣等方式向政府官員、公立學(xué)校老師、客戶員工提供好處以謀取不當(dāng)利益;
對集團的承包商、顧問、供應(yīng)商、代理商,以及與集團具有合作關(guān)系的企業(yè)或其他組織的在有關(guān)業(yè)務(wù)中實施前述賄賂行為,也可以向集團提出舉報。一經(jīng)查實,集團將重新審查有關(guān)第三方的合作關(guān)系。
6.信息保密
公司各級員工獲得的尚未公開的公司級保密信息均不得向外界透露,該類信息可以是:可能發(fā)生的重大交易信息,如并購、收購或出售;經(jīng)營業(yè)績;師資信息;重要客戶信息。
舉報處理流程
1.登記
1)集團審計部設(shè)專職人員受理舉報事項。
2)舉報工作人員通過各種渠道接收到舉報信息后進行登記。
3)審計部總監(jiān)與舉報工作人員對舉報事項進行分析,鑒別是否具備調(diào)查條件。
2.受理
1)對于具備調(diào)查條件的舉報事項,成立調(diào)查小組進行調(diào)查。
2)舉報人有權(quán)了解其所舉報問題的受理情況。
3.調(diào)查
1)調(diào)查小組根據(jù)舉報事項的實際情況,可采取直接或間接的調(diào)查方法。
2)舉報項目負(fù)責(zé)人根據(jù)具體情況決定是否將初步調(diào)查日期知會舉報人,是否需要征求舉報人的幫助, 以及是否需要舉報人提供額外信息等等。
3)必要時,舉報項目負(fù)責(zé)人可會同監(jiān)察部、人力資源部、法務(wù)部等部門協(xié)同進行調(diào)查取證或跟進。
4.報告
1)調(diào)查小組完成必要的調(diào)查程序后,根據(jù)調(diào)查核實的事實,出具相應(yīng)的調(diào)查報告,必要時提供給人力資源部進行處理。
2)審計部在與審計會員會的定期會議上將本期間內(nèi)發(fā)生的重大舉報事項及所有與財務(wù)報告相關(guān)的不當(dāng)事項的舉報向?qū)徲嬑瘑T會進行匯報。
3)對于經(jīng)調(diào)查屬實,并觸犯國家法律的舉報事項,移交司法機關(guān)進行處理。
4)對于與集團合作的承包商、顧問、供應(yīng)商、代理商以及合作伙伴等第三方機構(gòu)在有關(guān)業(yè)務(wù)中賄賂以謀取不當(dāng)利益的行為,經(jīng)調(diào)查屬實,集團將重新審查雙方合作關(guān)系,可依據(jù)合作協(xié)議中的反腐敗條款解除合作關(guān)系。
舉報檔案的保管
1.舉報檔案是指記錄舉報事項的登記、受理、調(diào)查和報告全過程的所有資料,包括文本資料、錄音資料以及其它形式的一切資料。
2.在出具調(diào)查報告后,舉報調(diào)查項目負(fù)責(zé)人需要將相關(guān)舉報檔案列入密件管理。
舉報相關(guān)要求和規(guī)定
1.舉報人應(yīng)該通過公司正常渠道反映問題,不得通過公司以外的其它渠道反映問題,不得采用極端方式反映問題。
2.舉報工作人員應(yīng)該嚴(yán)格保密舉報人的相關(guān)信息,舉報事項的具體內(nèi)容,相關(guān)調(diào)查工作應(yīng)在不暴露舉報人身份的情況下進行。對于違反保密規(guī)定或不正當(dāng)履行職責(zé)的舉報工作人員,需要根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴(yán)肅處理。
3.舉報調(diào)查實行回避制度,如果舉報工作人員與舉報人或被舉報人有親屬或朋友關(guān)系,或者其本人、親屬或朋友與被舉報事項有利害關(guān)系,以及其它可能影響舉報事項被公正處理的情況,舉報工作人員應(yīng)該主動提出回避,舉報人也有權(quán)要求與舉報事項有關(guān)或有牽連的承辦人員回避。
4.舉報人應(yīng)該盡可能告知被舉報人的姓名、單位、違法違紀(jì)事實的具體情節(jié)和證據(jù),并對舉報內(nèi)容負(fù)責(zé),不得代替他人舉報,不得利用舉報制度對被舉報人進行報復(fù)。對經(jīng)核實確屬有意誣告、誹謗被舉報人的,按照相關(guān)法律法規(guī)進行處理。
5.當(dāng)需要舉報人配合調(diào)查取證工作時,舉報人應(yīng)積極配合,不提供虛假信息,不干擾舉報調(diào)查工作。
6.相關(guān)部門和人員積極配合舉報調(diào)查工作人員開展調(diào)查取證工作。
7.任何單位和個人不得以任何借口阻攔、壓制舉報人舉報,不得采取任何方式打擊報復(fù)舉報人和舉報調(diào)查人。打擊報復(fù)舉報人和舉報調(diào)查人的,一經(jīng)查實,依照公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理,構(gòu)成犯罪的,移送司法機關(guān)依法進行處理。
獎懲辦法
1.舉報事項經(jīng)查證屬實,集團將對舉報人進行獎勵,對于有重大貢獻(xiàn)的舉報人,集團給予重獎。
2.對舉報投訴問題經(jīng)查證后情況屬實維護了公司利益的,經(jīng)人力資源部評定,將對檢舉人予以 1000 元-20000 元的現(xiàn)金獎勵。
3.為查處重大舉報投訴案件提供線索的有功人員,經(jīng)人力資源部評定,將視線索重要性予以 500 元-5000 元的現(xiàn)金獎勵。
4.集團給予舉報人的獎勵將采取電子劃賬的方式支付。
附則
1.本辦法由集團審計部負(fù)責(zé)解釋。
2.本制度自頒布之日起實施。
關(guān)于舉報的提示和說明
1.集團鼓勵實名舉報,實名舉報會被優(yōu)先受理。
2.集團重視您的舉報,為盡快有效處理,建議您提供盡可能完整信息,包括但不限于:時間、地點、事件、涉及金額、涉及人的姓名和部門等,以及實質(zhì)證據(jù)。我們將據(jù)您提供的信息和證據(jù),在法律及集團制度規(guī)定許可范圍內(nèi),進行調(diào)查及取證。
3.集團會采取嚴(yán)格的保密制度保護舉報人。集團禁止任何報復(fù)舉報人、證人及調(diào)查人員的行為,如存在,集團將嚴(yán)厲查處。
4.我們不希望任何人杜撰,捏造事實,或惡意攻擊、誹謗好未來員工,如發(fā)現(xiàn)上述行為集團將保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
溫馨提示:
如有相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢及投訴,建議通過客服渠道進行反映(您可通過官網(wǎng)“聯(lián)系我們”獲得各業(yè)務(wù)體系的客戶聯(lián)系方式),您的問題或咨詢將得到更快的幫助。